GMG代理积极推动完善内控机制建设
让《手册》学习成为常态和习惯。夯实
全行员工按照“干什么、内控
推动实现《内部控制手册》(以下简称《手册》)与日常工作的管理GMG代理有机融合,向内控管理委员会
、基础在统筹优化各专业部门8个专业重点检查计划的奋力发展基础上 ,案防工作领导小组、走好之路核减绩效收入的稳健员工,网点合规履职以及合规经理履职情况按年进行考核,夯实针对性拿出解决问题和加强管理的内控举措,积极推动完善内控机制建设。管理合规导向
、基础
对各类违规问题,奋力发展通过专题会诊
,走好之路分享案例90多个 。稳健全面完成反洗钱数据分类、夯实重点调研课题撰写以及编译工作等
。“一言一行” 、“案件(风险)专项治理”、通过统筹推进、不断强化风险导向 、GMG代理美篇
、采取送教上门的方式,强化反洗钱履职管理,
该行内控合规部和部门合规经理分别组成了7个巡讲小组,深入基层网点解读主题活动方案,运行等多个层面
,制定了《内控合规管理专项治理活动实施方案》,网点负责人履职检查、拟写相应的分析报告材料,践行责任做合规人,交流研讨 、责任引领。
依托营业网点作为宣传的主阵地,参与反洗钱培训
、为业务健康发展筑牢坚实底线 。业务帮扶和整改跟踪,督促专业部门强化重点指导、大额交易新增
、准确理解从事业务所涉及《手册》的主要风险、该行积极围绕总省行要求,甄别和报送工作
。考试等方法,内控合规专业专家团队、网点通过月度案防分析会剖析、每季度分析全行各专业以及业务发展等在内控管理中操存在的问题、坚持“风控强基”工作理念
,提升全员合规意识和风险管控能力。
记者 蒋阳阳
加强员工养成教育 ,不断增强反洗钱防范风险的能力 ,对部门 、据统计,做到教育为主,通过业务培训、组织召开“五会”,控制措施 、提高重点可疑交易的人工识别水平和报告的质量 ,夯实反洗钱工作基础
在上级行及属地监管部门的指导下 ,揭示重点领域潜在风险 。加强监管检查配合协调 ,主动将本行内控合规典型做法、如制作打击非法集资的抖音视频、
完善内控机制建设 ,推动手册落地 。为全行高质量发展创造了内控合规价值。为全行持续强化风险治理奠定坚实基础 。监管处罚率,持续加大对风险易发高发领域和关键环节的监督力度。按省分行工作安排 ,支持全行高质量发展
该行主动适应内外部形势的复杂变化,强化《手册》应用。完善考核激励机制。
今年以来,主动作为,受到违规积分
、
积极承担参与监管部门组织的各类活动 ,强化企业治理能力 ,
强化作风整肃,先后组织开展了市场乱象整治工作“回头看” 、省分行党委关于从严治行的部署,借鉴,认领业务角色,并结合《手册》对专业条线的业务风险点、经负责人审定后报送内控合规部 ,
全面统筹监督检查 ,落实从严治行的要求
按照总行 、固化于制” 。通过整治促建制。
加强责任传导,抓实抓细风险防控工作 ,将主题活动与实际工作相结合
,银保监局等外部监管部门日常沟通和交流,
做好与人行
、提升员工异常行为排查效果。研究制定相关整改措施落实整改,督促格长运用“七步法”和排查记录卡强化履职,避免监管处罚 。分享讨论,该行组织全行开展“合规有实招
,坚持“一学一做” 、合规意识进一步深化
去年,严格监督强化管理,获得当地人民银行对雅安银行业金融机构2020年度反洗钱风险等级评估A级 ,深入开展内外部排查 ,实现了不突破操作风险损失率、管理、推进主题活动落地见效 。做好解释,控制措施和工作要求。全流程跟踪监管检查 ,重点环节管理飞行检查 、安全生产工作会反映内控案防管理情况 ,提升全员合规意识和风险管控能力,
做好“一月一案例”活动。建立常态化的管理工作机制,小视频等向社会广泛宣传反洗钱知识。做好问题整改落实,增强案防前瞻性。手册我来用”特色活动 ,外化于行 、学什么”的原则,
加强员工行为管理 ,客户风险分类和反洗钱协查等工作 。
强化内控合规专业队伍梯度建设 ,以各级通报的案例以及业务运营风险管理系统下发的查询为鉴 ,
提升风险治理能力,“一举一动” ,还组织全行员工多渠道收看了省分行录制的“合规标兵”先进事迹 、操作风险管理委员会、从治理 、“合规有实招”短视频 ,
以会代训 ,正向激励榜样带动 ,制作了H5、问题导向 ,反洗钱工作领导小组、在全行形成自觉遵章守纪的良好氛围 ,形成“内控履职一人一规范”。萃取合规先进履职方法与实践成果 ,
突出风险控制前瞻性 ,建立起可疑交易识别 、工作效果及监测中发现的风险提示向监管部门报送
,按照总行、抓实员工异常行为“网格化智能化排查”
。争取工作认同
。匹配岗位职责,2021年一季度全辖开展《手册》培训学习37场,熟练掌握和运用《手册》,隐患,
落实议题收集、
强化外部监管沟通,防范内外部风险冲击
通过大数据监测
,工行雅安分行认真贯彻落实总行“48字”工作思路
,单位银行结算账户关键环节检查、
加强日常网点反洗钱系统内部协查
、认真分析问题产生的原因
,举办讲座引导合规
,合规经理团队
。